понедельник, 10 февраля 2014 г.

Beneficial Owner - qualification traits in Russia

According to letter of Central Bank of Russia 14-т:

The natural person is qualified as Beneficial Owner in case such natural person
  •  directly or indirectly possess more than 25% of voting rights in company;
  • has based on agreement power to influence on decisions of company, including decisions on entering in agreements, influence on the company revenue.

С учетом каких факторов организации принимают решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента?
Организация принимает решение о признании физического лица бенефициарным владельцем при наличии у такого лица возможностей контролировать действия клиента с учетом следующих факторов:
- физическое лицо прямо или косвенно (через третьих лиц) имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале клиента или от общего числа акций клиента с правом голоса;
- физическое лицо имеет право (возможность) на основании договора с клиентом оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые клиентом, в частности, физическое лицо имеет возможность воздействовать на принимаемые клиентом решения об осуществлении сделок (в том числе несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и т.д.), включая существенные условия сделок, а также финансовых операций, оказывать влияние на величину дохода клиента;
- иные самостоятельно определяемые организацией факторы, на основании которых физическое лицо будет квалифицировано в качестве бенефициарного владельца.


http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_158589/#utm_campaign=fw&utm_source=consultant&utm_medium=email&utm_content=body
© КонсультантПлюс, 1992-2014
Автор: на